办公室岗位职责风险点及防控措施

第1篇：办公室廉政风险点及防控措施

廉政风险点 序号 科室 环节

办公室廉政风险点及防控措施

一级

风险类别 二级

三级

防控措 施

未按本单位制定的制

度，擅自扩大招待

范

公务

围、招待标准，虚

报冒 √ 接待

领为个人或他人牟

取 利益。

会务办会时，未按

本单

1、制定并公开公

务 接待制度

2、定期公开公务

接

待情况

1、制定并公开会

议 制度

位制定的制度，超

财政

会议

2、严格审批各类

会

局规定的食宿等会

议 √

办 议

会务

标准，或借办会为

个人 公

室

办公用品

购买

人谋取利益。

或他人牟取利益。

违反办公用品购置的规定，借机为个人

或他

√

3、严格审查会议

支 出

1、拟购办公用品

按

需报计划分管领导 审核。

2、购置物品一律 造

册登记分发，严格 管

理。

---

3、严格执行政府采 购制度。

---

廉政风险点

二级、制定并公开印1章

使用制度

三级

风险类别

序号 科室 环节

防控措 施

一级

违反印章使用规定，不、严格履行盖章

2审

按程序和范围使用印

印章使用

√

章，为委托人谋利或

变 批手续

相谋利。

违反档案管理规定，私

自将档案借出、借

阅，、反馈调查处理3结

果、制定并完善档1案

和保密管理制度

给单位带来不利影响

档案管理的；或未按规定保管

文

2、严格履行档案

和保密工

√ 借

档资料，导致资料丢

作

阅手续

失、损毁；或未按规

定

保管涉密文件，导

致泄 密。

3、严格责任追究

违反车辆管理规定，公

管理制度

车私用，违规借车给

办 他

车辆

2、严格执行车辆人使用，或因违反交6

通 √ 使

公

使用

法规造成重大责任事

用审批及备案

室

故。

3、严格责任追究、制定并完善车1辆

---

--

7 车辆修理 违反制度利用车辆修 √ 1.到政府采购

---

廉政风险点

一级

二级

指定单位修理车

辆

三级

风险类别

序号 科室 环节

防控措 施

理的机会为个人或 他

人谋取利益

1、民主推荐不报 告真 实情况 2、民主测评作

假，真

2.大件修理

实

行多方询价谈判 后 报批。

失、公开程序和信

1息、严格执行干部2选

√

拔任用条例规定 9

3、干部考察失干部选拔 察，作

任用

假

4、私自泄露推荐、考

3、纪检监察监督

察、讨论等有关情况； 5、营私舞弊，暗 箱操 作

1、资格审查失察 或作 假、公开程序和信

1息

√ 2、严格招录程序

3、纪检监察监督

人员招录

2、面试时作弊

---

风险类别

序号 科室

环节

廉政风险点

一级

二级

1、采用民主程序

三级

防控措施

1、不坚持标准

评优评先

及奖惩

2、不采取民主方式

√

2、坚持标准

3、公开程序

4、公示结果

1、降低标准收党费

12 办

费

公

1．审批不符合条件的 党员

室

党员发展

√

严格执行程序

和标

准，公示

党费管理 √ 按规定执行并公开

2、不符合规定使用党

2．审批不符合程序的减

排

办

证核

2.核发排污许可总量

发

新增主要 核定无环境容量区域

排污

1.审批办理不符合办 党员

严格办证条件并按

许可 证条件的企业的排污

许可证。

√ 要求核发排污许可

总量

严格按照审核程序

污染物总 的建设项目主要污染 √

及要求核定

量核定 物新增总量

---

风险类别

序号 科室

环节

廉政风险点

一级

1.对不符合条件的许 可申请予以受理。

二级

三级

防控措施

1、公开申请许可需 提供的材料清单

审

批

2.对违反国家规定的建设项目

项目予以通过审查。

2、公开监督电

话

环境影响

3.对违反国家规定的评价审批

项目予以通过审

批。

4、利用审批机会谋

取 私利。

3、反馈调查处 理结

√

果

4.自觉遵守国

家法

律法规和廉洁自

律 规定。

科

1、公开申请许 可需

提供的材料清单

建筑施工

对不符合条件的许

可 夜间作业

申请予以受理。

许可证

2、公开监督电

√ 话

3、反馈调查处

理结

果

1、公开申请许 可需

提供的材料清单

2、公开监督电

√ 话

1.对不符合条件的危

固体废物 《危险废

废转移受理 18 和辐射管 物转移联

理科

单》

---

--

2.违反规定审核通

过

3、反馈调查处 理结 果

---

风险类别

序号 科室

环节

廉政风险点

一级

理

3、反馈调查处理结 果

1.在网站公开许可 条件及资料清单。

二级

三级

防控措施、公开申请许1 可需

危险废

物 许可证

受

提供的材料清单

对不符合条件的许可、公开监督电√ 2 话

申请予以受理

2.书面一次性告知

辐射安全 对符合许可条件的，不

许可

予受理

3.定期向省环保厅 报告办证结果。√

不予受理的理由。

接受可能影响公正辐射执法 执

监督检查 法的的礼品或宴请

污染治理

对不符合条件的许

环保设施 可

拆除、闲置 申请予以受理

4.公开监督电

话。

1.严格执行廉 政纪 律。√

2.加强组织监

督。

1、公开申请许 可需

提供的材料清单

√

2、公开监督电

话

---

受理

---

廉政风险点

一级

1.对不符合条件

求进行审查。

二级

3、反馈调查处理

结 果

1.严格按照 要

三级

风险类别

序号 科室 环节

防控措 施

上市公司的，违反环保法律法规

5 24

环境保护 √的，给予通过核查。核查审批

2.借机谋取私利。

律

2.加强廉洁

自

3.接受监督 1.严格按照法

1.不严格按照规定进

污染源限

行管理和审核。

污管科 期治理

2.借机谋取私利。

律

1.严格安装有关

文

1.受理申报把关不

严，环境污染

申报不实，弄虚作假。

件规定和程序办 事。

律法规办事 √

2.加强廉洁自

2.自觉遵守法律

法

整治专项 √

规和廉洁自律规 定。2.在项目申报、安

排

资金申请

中，谋取私利。

3、落实公开制

度，接受群众监督。

---

--

26 生态办

位予以验收

创建申报

1.对不符合条件的单

农村生态

1．公开监督电

话

√

2．自觉遵守国家法

---

环节

验收

绿色学校、廉政风险点

二级

律法规和廉洁自

律 规定。

三级

风险类别

序号 科室

防控措 施

一级

2.利用验收机会谋

取

私利。

1、不坚持标准上报

绿色社区

上报或审

2、不符合程序审批

批、公开程序和信

1息

√

2、纪检监察监督

违反环境执法自由裁

量权相关规定，故 意打

击或包庇当事人，或在、制定并完善行

1政

执法四制。、细化、规范行28 法制科 行政处罚

√ 2政

行政处罚时收受或者

自由裁量权。

索取当事人的财物，谋

取不正当利益。、严格责任追3究。

监测站廉政风险点及防控措施

廉政风险点

一级

√

风险类别 二级

三级 序号 环节

防控措施

竣工验 对符合条件的许可申 收

请不受理

1.公开申请材料清单。

2.书面告知不受理的理由。

3.反馈调查处理结果。

---

验收方案、经费不合理

1严格执行审核制.度。

2严禁项目负责人.参

√

与被验收方的宴请。

经费不合理

3严禁收受被验收.方

礼物。

2 污染源

监督性

监测排

污申报

监测

1、严格执行审核制 度。

2、严禁参与被监测

方

√ 的宴请。

在采购过程中，有可 能

3、严禁收受被监测

方

礼物。

1不断加强反腐倡.廉

教育，做到警钟长

鸣，强化勤政廉政意

识；

因人情关系或为谋私

采购 利出现对所购商品把

关不严或收受他人吃

请、礼品

2严格按照站《质.量手

√

册》和《程序文件》 的规定开展采购工作；

3严格遵守站内各.项

规章制度

1不断加强反腐倡

.廉

财务管理中有可能出

财务管

教育，做到警钟长

现不遵守相关制度，√ 鸣，---

--理

造

成财务审计出现问题

强化勤政廉政意识；

---

√

2.严格按照财务制度 管理使用资金；

3.自觉接受审计部

门

和站内全体干职的 监 督

1.加强思想道德教

育，提高对应急工作重 要 性认识；

在环境污染事故应急

应急处

处置中有可能应急反 置

映不及时

2、严格遵守站内各

项

规章制度；

3.不定期开展应急

演

练工作，提高职工 应急 处置能力

向社会

未经上级批准，擅自

公布环 向

境监测 社会公布数据和资料；

√ 数据和 将未经正式审批的监

测数据用作他资料的用

审批

1.不断加强反腐倡

廉

教育，做到警钟长

鸣，强化勤政廉政意

识；

2.严格按规定程序

向

社会公布环境监测

数 据和资料.风险类别 二级

三级

序号

环

节 廉政风险点

一级

防控措 施

---

7 环境自 环境自动监 √ 1.不断加强反腐倡廉教育，做到警

---

动监测 环节

测工作失误

钟长鸣，强化勤政廉政意识；

2.室主任按公开承诺排除和抵制 来自各方面的干扰和不正当的压 力影响开展工作，保证监测工作的 公正性、真实性、独立性；

3.自动化室工作人员严格按照监 测标准、技术规范、站《质量手册》

和《程序文件》 开展自动化监测工 作；自动化监测工作人员须两人或 两人以上到现场工作。

1.不断加强反腐倡廉教育，做到警 钟长鸣，强化勤政廉政意识；

在分析中有

可能出现不

2.室主任按公开承诺排除和抵制

来自各方面的干扰和不正当的压

力影响开展工作，保证分析工作的按标准或规

室内分

范进行室内 √ 公正性、真实性、独立性；

析

分析;或原

始

3.分析室工作人员严格按照

标准、记录出现人

技术规范、站《质量手册》

和《程

为更改现象

序文件》开展室内分析工

作； 室质

量监督员适时对分析过程进

行监 督。

1.不断加强反腐倡廉教育，现场监 在现场监测 √ 做到警

---

序号

测 过程中，有可 能会因人情

钟长鸣，强化勤政廉政意识；

2.室主任按公开承诺排除和抵制

关系或为谋

来自各方面的干扰和不正当的压

私利出现不

力影响开展工作，保证监测工作的按标准或规

公正性、真实性、独立性；

范进行现场 监测

3.现场室工作人员严格按照监测 标准、技术规范、站《质量手册》 和《程序文件》开展现场监测工作； 现场监测工作人员执行现场监测 任务须两人或两人以上。

环境监察大队廉政风险点及防控措施

环节

廉政风险点

一级

1.

1.不依法核

风险类别

二级

三级

防控措施

定

2.擅自减免

严格按照相关法律法规及

收费标准来核定排污费；

3.按要求使用全国统一的“排污申报与收费管理 排污费核定

信息

1 √

系统”，按季及时上报

和稽查 省厅

3.不足额核

数据库，建立上级监管

机制，定，搞关系照顾。

以防不当自由裁量权的出

4.借机牟利

现。

---

污染源现

场 2 监察

污染事故、为企业作假。

不按规定办事，√

监察不力，不到 √

4.是核定的企业排污

费向社

会公告制度，由社会来 监督

排污费核定环节是否欠 缺公 正性。

位，情况失

真，1、严格依法，按程序

执法

2、严格执行环保系统 “六项

禁令”和环境监察人员

“六

不准”

3 纠纷调查处 情况失真，处理

理不力。环境信访接 4 访处理

理不公。

3、加强督察和督办

拖办、延办、处 √

4、接收社会监督

---

第2篇：岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校 长 风险级别:A级 廉政风险点: 1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞 个人说了算, 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益, 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不 严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施: 1、坚持依法治校, 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定, 3、严格执行规章制度～落实责任制, 4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督, 5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长 风险级别:B级 廉政风险点: 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为, 2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施: 1、严格按制度办事～落实责任制, 2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生, 3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定, 4、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席 风险级别:B级 廉政风险点: 1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力, 2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象, 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益, 防控措施: 1、坚持校务公开～接受群众监督, 2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度, 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任 风险级别:B级 廉政风险点: 1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事, 2、教学管理中执行制度不力～存在人情关, 3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

问题～造成严重后果, 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正, 5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为, 6、相关教学经费管理使用违反规定。

7、学籍管理中发生不廉洁行为, 8、毕业证办理～审核不严, 防控措施: 1、严格执行标准～加强自律意识, 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事, 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理, 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督, 5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任 风险级别:B级 廉政风险点: 1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为, 2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为, 3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误, 4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益, 5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等, 6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等, 7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费, 8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真, 9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施: 1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事, 2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关, 3、严格执行大宗物资商品政府采购, 4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益, 5、认真审核统计数据～确保数据真实准确, 6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识, 团委书记 风险级别:C级 廉政风险点: 1、团员发展未严格按照《团章》规定执行, 2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为, 3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行, 4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关, 6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为, 7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

防控措施: 1、加强工作纪律教育、监督, 2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责, 3、接受师生监督。会 计 风险级别:B级 廉政风险点: 1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存, 2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失, 3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施: 1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识, 2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平, 3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认 真进行会计核算, 4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查, 5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

财经纪律。出 纳 风险级别:B级 廉政风险点: 1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为, 2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

防控措施: 1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识, 2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务, 3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结, 4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因, 5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

党支部书记及委员 风险级别:C级 廉政风险点: 1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请, 2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施: 1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为, 2、严格工作程序～严格规范管理, 3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员 风险级别:C级 廉政风险点: 1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象, 2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污, 3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施: 1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识, 2、定期对票据进行监督检查, 3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师 风险级别:C级 廉政风险点: 1、班费管理不规范、使用不合理, 2、接受学生、家长的礼品、宴请, 3、从事有偿家教活动, 4、体罚或变相体罚学生, 5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施: 1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识, 2、加强制度建设～科学规范管理, 3、加强监督检查～严查不廉现象。

第3篇：岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施

为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

一、廉政风险点及涉及处室

（一）学校收费

1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

6、不按规定办理聘任手续。

风险涉及单位：学校党委、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

（四）资产及财务管理

1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

（五）教师人事调动及教师招聘

1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。

（六）教师职称评定

1、学校对职评精神不宣传贯彻。

2、学校对职评对象不公示。

3、滞留职评指标。

4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

（七）学生学籍管理

1、不按规定审查、办理学籍。

2、不按规定转出、转入学生。

3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

（八）贫困生资助

1、弄虚作假，套取国家资金。

2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

3、不及时下达专项资金。

4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。 风险涉及人员：主管领导、团委。

（九）教师以教谋私

1、有偿家教。

2、兜售资料。

3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

4、私自收费。

5、接受家长宴请。 风险涉及人员：全体教师

二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。 学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

第4篇：岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

校 长

风险级别：A级 廉政风险点：

1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

防控措施：

1、坚持依法治校；

2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

3、严格执行规章制度，落实责任制；

4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长

风险级别：B级 廉政风险点：

1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；

2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施：

1、严格按制度办事，落实责任制；

2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；

3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席

风险级别：B级 廉政风险点：

1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施：

1、坚持校务公开，接受群众监督；

2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任

风险级别：B级 廉政风险点：

1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

6、相关教学经费管理使用违反规定。

7、学籍管理中发生不廉洁行为；

8、毕业证办理，审核不严； 防控措施：

1、严格执行标准，加强自律意识；

2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

后勤主任

风险级别：B级 廉政风险点：

1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。 防控措施：

1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

3、严格执行大宗物资商品政府采购；

4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

团委书记

风险级别：C级 廉政风险点：

1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；

4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；

7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。 防控措施：

1、加强工作纪律教育、监督；

2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

3、接受师生监督。

会 计

风险级别：B级 廉政风险点：

1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。 防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；

4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

出 纳

风险级别：B级 廉政风险点：

1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

党支部书记及委员

风险级别：C级 廉政风险点：

1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；

2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。 防控措施：

1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；

2、严格工作程序，严格规范管理；

3、坚持党务公开、接受师生监督。

伙管员

风险级别：C级 廉政风险点：

1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；

3、不及时与银行对账，造成资金流失。 防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、定期对票据进行监督检查；

3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

班主任、科任教师

风险级别：C级 廉政风险点：

1、班费管理不规范、使用不合理；

2、接受学生、家长的礼品、宴请；

3、从事有偿家教活动；

4、体罚或变相体罚学生；

5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。 防控措施：

1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

2、加强制度建设，科学规范管理；

3、加强监督检查，严查不廉现象。