浙江省证监局关于印发《年浙江辖区证券营业部规范发展若干意见》的通知

    浙江省证监局关于印发《2011年浙江辖区证券营业部规范发展若干意见》的通知

    浙证监机构字〔2011〕39号

    各证券营业部：

    2011年是我国“十二五”规划的开局之年，也是证券行业在新形势下谋求持续稳健发展的关键之年。证券公司综合治理工作完成以来，全行业呈现出“积极、稳健、向好”的发展态势，为证券公司转型升级提供了良好的发展环境和历史性机遇。证券经营机构在切实加强风险控制、强化合规管理有效性的前提下，不断做优做强，充分发挥资本市场专业中介机构功能，已成为当前紧迫而艰巨的任务。根据全国证券期货监管工作会议精神，结合辖区实际，现将《2011年浙江辖区证券营业部规范发展若干意见》印发给你们，请遵照执行。

    我局将根据今年机构监管工作重点，结合非现场检查、信访投诉处理等日常监管中发现的问题，对各证券营业部落实本意见要求的情况进行现场检查。检查结果将与网点新设等行政许可工作、实施证券经纪人制度、开展融资融券业务试点等审核工作结合，并纳入证券公司分类评价和分支机构负责人诚信考核。对制度不健全、执行不到位的机构，我局将视情况采取相应的监管措施。

    二○一一年四月十二日

    

    2011年浙江辖区证券营业部规范发展若干意见