法律要素的概念

    要素是指构成事物的必要因素。法律要素是指法律的基本成分，或者说构成法律的基本元素。因此，界定法律的要素，也就是认定法律是什么。与法律要素紧密相关的一个概念是法律模式（model of law）。西方法学家在提出对于法律模式的不同见解时，实际上提出了界分法律要素之内容的各种理论。法律模式的代表性理论包括：①将法律归结为单一“命令”要素的“命令”模式。该见解始于法国学者让·布丹（Jean Bodin, 1530—1596），经英国霍布斯（Thomas Hobbes, 1588—1678），再传承到了奥斯丁（Jean Austin, 1790—1859），在西方法律理论史上曾长期居于主流地位。⁽¹⁾②将法律归结为单一规则要素的规则模式。由新分析法学派代表人物哈特倡导，认为法律规则可以分为第一性规则和第二性规则，第一性规则是设定义务的规则，第二性规则是授予权利的规则；第二性规则又分为承认规则、改变规则和裁判规则。⁽²⁾③将法律归结为三要素的规则、政策、原则模式，则是德沃金在批判新分析法学派理论的基础上提出的。其中，政策是指有关必须达到的目的或目标的一种政治决定，一般是关于社会的经济、政治或者社会特点的改善及整个社会的某种集体目标的保护或促成问题，而原则是关于个人或相应利益集团的权利、正义或公平的要求或其他道德上的要求。⁽³⁾④主张三要素的律令、技术、理想模式。社会学法学派的庞德认为，法律概念有三种含义，即法律秩序、权威性资料和司法执法过程。权威性资料包括律令、技术和法律理想，律令又包括规则、原则、概念、标准，法律理想指特定社会中关于秩序的理想图景，技术则是指解释和适用法律规则、概念的方法和在权威性资料中寻找特殊案件的方法。律令是最权威的法源，理想在解释法律的时候具有决定意义，技术则是联结一般法律和具体案件的动态因素。⁽⁴⁾

    从根本上来说，法律要素应当是客观的，不依人们意志为转移，但由于研究立场、角度不同，关于法律要素的概括也不尽相同。在前述各种论述中，既有从价值方面、技术方面的标准进行的理解，也有从法的本质人手对法律要素内容的确定。从法律制度的具体构造来看，一个国家的法律活动都遵循着一些相对稳定的原理或原则，以保证法律系统的有机统一，这些原则就是法律原则。不过，仅依靠抽象的法律原则，并不足以确保、发挥法律作为具体的行为规范的作用，因此必须设定更具体的法律规则，以指引人们的日常生活和社会交往，让法律真正起到调整人的行为的作用。而无论是法律原则还是法律规则，都不能凭空存在，而要由一定的语词载体进行表达的，那些对法律事实和法律现象进行概括的专业术语，就是法律概念。法律原则是法律要素的核心和基准，而法律规则是法律要素的基本部分，法律概念则是形成法律原则、法律规则的语词单位。

    本章所述的法律要素，着眼于制定法或成文法的构成要素与基本单元，因而是以静态的法律为范围的。其中需要作三点说明：第一，法律要素只有在法律系统中才具有法律上的意义和功能。不少的法律要素同时也具有其他层次的含义，比如民法中的诚信原则，它首先是一个伦理或者道德范畴的概念，而只有当它被法律系统认同、吸收并使用以后，才成为一个法律原则。第二，西方法律理论多站在司法立场上研究法律，而我国传统的法理学教材基本上是从立法的角度审视法律，因此比较而言，后者对法律要素的界分和分析相对简单。例如，法律技术和法律理想，向来不被国内法理学教材认为是法律的构成要素之一。第三，法律中的一些技术性事项（不等同于法律技术），诸如法律生效的时间、法的溯及力问题、法律解释权限问题和其他技术性规定，它们在判断法的有效性问题时起着重要的作用，如果这些内容见诸于一些制定法的明文规定，那么它们也应当被视为是“构成”相关法律的必备要素或基本单元。鉴于相关的技术性事项宜归入本书的其他章节讨论，如法律效力、法律解释、立法和司法等，本章不再专门探讨。